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中国铝业股份有限公司关于吸收赞扬、告发的暂行办法
 
2013/3/4 10:29         点击:2454-1   【字体:

中国铝业股份有限公司关于吸收赞扬、告发的暂行办法

第一章 总则

第一条 凭据公司运营天、上市天法律法规和《中国铝业股份有限公司反舞弊工作条例》等划定,制订本设施。

第二条 本设施所划定的“赞扬、告发”,是指公司员工、法人和其他构造经由过程正当的路子,背公司反舞弊事情机构停止的对“公司内、外人员接纳诈骗等违法违规手腕,谋取小我私家不正当好处,损伤合理的公司经济利益的行动;或谋取欠妥的公司经济利益,同时能够为小我私家带来不正当好处的行动”停止的赞扬和告发;和停止的有关公司管帐、内部掌握或审计事项的赞扬,及公司员工对有疑问的管帐取审计事项停止的告发。

第二章 吸收赞扬、告发

第三条 公司指定的受理赞扬、告发的反舞弊事情部门为公司内审部。赞扬举报人能够经由过程电话、信函 、网上电子邮件等情势赞扬告发,也能够来人劈面赞扬告发。内审部设立赞扬告发热线电话、电子邮箱、告发箱等,赞扬者可随时停止赞扬告发,非办公工夫赞扬者可经由过程录音电话留下姓名、 联系电话,内审部工作人员将实时取赞扬者联络、处置惩罚。

赞扬告发热线电话号码:(010)82298743

电子邮箱地点:complaint@chalco.com.cn

通信地址:北京市海淀区西直门北大街62号 

中铝大厦中国铝业股份有限公司内审部

邮政编码:100088

第四条 赞扬人对本暂行办法第二条规定的事项的赞扬,能够接纳实名书面赞扬情势,阐明事变的根基经由,被赞扬工具的称号、地点、详细当事人,赞扬人的姓名、联系方式、详细的赞扬要求,并应同时供应赞扬人好处或公司好处遭到损害的证据或其他有关材料。内审部同时有义务接管匿名告发。

第五条 公司首倡实名告发。凡是向内审部实名告发的,内审部将正在观察完毕后以恰当的体式格局将处置惩罚效果反应给举报人。如果匿名告发的,处置惩罚效果不予反应。

第六条 实名或匿名告发管帐、内部掌握或审计事项违法违规行为,均应尽量阐明被告发机构或职员的称号、地点和违法违规的根基究竟、详细情节、详细线索和有关证据。若告发不具可查性,无响应线索,一样平常不予受理。

第七条 对不属本暂行办法第二条规定的事项的电话赞扬告发和来访,将发起赞扬举报人背有处置惩罚权的构造反应或背有关部门转发。

第三章 处置惩罚赞扬、告发的顺序

第八条 内审部对收到的告发、赞扬,应制订响应的表格加以纪录,并凭据告发事项涉及到的金额、单元、职员级别和人数、与其他单元的连累等加以分类。

(一)对收到对公司董事长舞弊行动的告发、赞扬,应以书面形式实时讲演考核委员会,由考核委员会召集除董事长以外的董事会成员配合议论,决意是不是备案观察。

(二)对收到对公司其他董事舞弊行动的告发、赞扬,应以书面形式实时讲演考核委员会及董事会;需求备案观察的由董事会或考核委员会指定专人停止备案观察。

(三)对收到对公司初级管理层舞弊行动的主要告发、赞扬,应以书面形式实时讲演考核委员会或董事会;需求备案观察的由考核委员会指定专人停止备案观察。

(四)对收到对各单位及其领导班子成员、总部职能部门及其领导人员、由总部录用(聘任)的其他人员舞弊行动的主要告发、赞扬,应以书面形式实时讲演公司主管指导;需求备案观察的根据划定顺序备案观察。

(五)对收到对总部其他人员、各单位有关部门及其管理人员的舞弊行动的告发、赞扬,由内审部间接处置惩罚。

(六)对触及财务报告错报的告发或赞扬,要从财务报告严重性原则予以剖析,也要从控制程序的设想、实行角度剖析、评价该事项。

第九条 内审部对受理的赞扬、告发,需实时构造观察,并报公司依法作出处置惩罚。

第十条 内审部应指定专人对有关赞扬、告发事项停止吸收、纪录、保存和处置惩罚,并生存响应的纪录文档。

第十一条 内审部应每一年最少一次将经由过程告发机制获知的题目及处置惩罚效果背考核委员会和公司主管指导停止专题报告。严重的题目应随时背公司主管指导、考核委员会及董事会讲演。

第十二条 考核委员会活期复核有关所有被控但未经证明的或可疑的舞弊和欠妥行动的性子、状况和终究处置惩罚状况的活期讲演。

第十三条 考核委员会将深切到场发明的严重舞弊事宜或有关财务人员舞弊事宜的观察。

第十四条 内审部对举报人的姓名、事情单元、家庭住址等有关状况及告发内容严厉保密。凡是违背保密划定的责任人员,将遵照有关规定严肃处理。

第十五条 对假借赞扬告发名义,居心假造究竟,诬告陷害别人,袭击偕行,或以赞扬告发为名制造事端,滋扰一般的反舞弊事情的,一经查实,公司将遵照有关规定严肃处理,涉嫌立功的,移送司法机关依法处置惩罚。

第四章 附则

第十六条 本设施实用于中国铝业股份有限公司及其控股公司。

第十七条 本设施由公司反舞弊事情常设机构卖力注释。

第十八条 本办法经考核委员会考核,经董事会核准后自公布之日起实施。

 

附件:
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