中国铝业股份有限公司董事、初级人员和各级员工职业道德行为准则(修订版)
 
2013/3/4 10:25         点击:2697-1   【字体:

中国铝业股份有限公司董事、初级人员和各级员工职业道德行为准则(修订版)

一、主旨 

为范例本公司董事、初级人员和各级员工的职业行动,建立清廉从业和勤恳敬业的优越习尚,防备不道德行动和有损本公司及股东好处的行动发作,特制定《中国铝业股份有限公司董事、初级人员和各级员工职业道德行为准则》(以下简称为“本原则”)。

二、适用范围

本原则适用于本公司董事、初级人员(包孕但不限于总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及审计部门负责人)及包孕本公司分公司和控股子公司的员工在内的各级员工。 

本公司境内外法律顾问于处置取本公司业务相干的法律咨询事情时,正在本原则第三条第四项和第四条第二项的范围内,亦遭到本原则的束缚。

三、优越的职业道德取行动

本公司的董事、初级人员和各级员工应当正在实行业务时严格遵守以下职业道德取行为准则:

(一)遵照法律、法例和规章 

本公司的董事、初级人员和各级员工正在实行所有本公司的业务运动时,应严格遵守实用国度取区域的法律、法例和规章,包孕但不限于中国、美国和香港区域所有实用的当局法律、法例和条例,和本公司股票上市的证券交易所有关上市的划定规矩。

(二)老实且有品德的行动

本公司的董事、初级人员和各级员工正在其所有公司业务运动中,应遵照诚信品德原则,并促使别人一样遵照诚信品德原则。诚信品德尺度界说为任何人正在处置取本公司董事、初级人员和各级员工雷同的职业行动时,凭据其公道的判定应当不存在诈欺、遮盖等造孽情事的行动,不存在为钻营个人利益而损伤公司和股东好处的行动,个中包孕但不限于公司所有规章制度中所划定的原则。

(三)内部掌握和完好、公平、正确且实时和易于明白的信息表露 

1、本公司的董事、初级人员和各级员工必需竖立及遵照恰当的内部控制程序,遵照通用会计准则和公司已有的管帐流程,以连结生意业务记载的完好和正确,其实不得以任何手腕滋扰或不正当天影响本公司财务报表的审计。

2、本公司的董事、初级人员和各级员工应根据实用的证券法律、法例、规章及上市天证券交易所的要求,接纳统统步伐,包孕凭据公司信息表露掌握和顺序所接纳的步伐,自动促使公司正在背境内外证券监管机构或证券交易所报备或提交的讲演中,作出完好、公平、正确、实时和易于明白的信息表露。

(四)利益冲突

1、有关本公司的董事、初级人员和各级员工取公司之间存在个人和职业干系的现实或外面的利益冲突的状况时,均应以相符品德原则的体式格局处置惩罚。关于公司的董事、初级人员和各级员工能够存在的利益冲突包孕且不限于:

小我私家投资:

公司的实行董事、初级人员不得正在取公司有业务来往或有合作的公司或经济实体中投资或入股。仅能够具有正在公然证券交易市场中生意业务的该类公司的不超过1%的流畅股票。

联系关系生意业务:

具有以下情况之一的法人或自然人,为公司的联系关系方:

(1)公司发起人、持有或掌握公司10%或以上股权的公司股东;

(2)公司董事、监事、行政总裁(首席执行官)和联系关系生意业务发生前12个月内曾任公司董事的人士;

(3)公司控股子公司的董事、监事、行政总裁(首席执行官)和持有或掌握公司控股子公司10%或以上股权的公司股东。

(4)第(1)、(2)项所述自然人的联系人,包孕:

 1.夫妇、怙恃、后代、兄弟姐妹;

 2.夫妇的怙恃、后代的夫妇、兄弟姐妹的夫妇、夫妇的兄弟姐妹。

(5)联系关系方及/或其联系人持有或掌握10%以上投票权的公司的非全资子公司;

(6)30%或以上的股权由联系关系方及/或其联系人持有或掌握,大概董事会构成由联系关系方及/或其联系人掌握的公司。

(7)第(1)、(3)、(5)、(6)项所述法人联系关系方的联系人,包孕其: 

1.控股母公司 

2.子公司

3.兄弟公司 

联系关系生意业务是指公司及控股子公司取联系关系方发生的资本或任务的事项,而不论是可收取价款,包孕但不限于:

 (1)购置或贩卖商品

 (2)购置或贩卖除商品之外的其他资产 

 (3)供应或接管劳务 

 (4)署理 

 (5)租赁 

 (6)财政赞助(包孕供应资金、包管、补偿包管(岂论有偿或无偿)和拜托存款)

 (7)管理方面的条约

 (8)研讨取开辟项目的转移

 (9)允许和谈

 (10)赠与

 (11)债权重组

 (12)非泉币性交易

 (13)联系关系两边配合投资(包孕建立公司、合伙或合营企业或订立任何有关和谈)

 (14)要害管理人员待遇

 (15)收回、接管、让渡或利用触及公司和联系关系方的期权或认股权(包孕背董事、监事及/或其联系人收回属职工鼓励企图的认股权或股票增值权)

(16)公司股票上市的证券交易所以为该当属于联系关系生意业务的其他事项。

作为上述联系关系方的自然人应只管制止发作上述联系关系生意业务,发作联系关系生意业务的,该当自动背公司阐明。

职务利用:

公司的初级人员不得正在取公司有业务来往或有合作的公司或经济实体中担负行政管理职务或征询照料职务,以制止正在其利用职务时发生职责抵触。除非担负有关职务是经过公司执行委员会审批经由过程的。

非经公司赞成,各级员工不得正在取公司有合作干系的公司或经济实体中任职,不得处置取公司有合作的运动。

礼物取接待:

1、公司的董事、初级人员不得接管或支付能够影响其业务决议计划和自力判定的礼物取接待,也不得许可其怙恃、夫妇、后代及其夫妇接管或支付该类礼物取接待。各级员工亦不得接管或支付能够影响其业务决议计划和自力判定的礼物取接待。公司制止接管现金或现金等价物的礼物。

2、任何人均不得列入正在其取公司之间的个人和职业干系中存在利益冲突的事项的评议。

3、此项划定对被指派凭据本原则解决问题或供应征询的职员,包孕公司约请的法律顾问和律师职员一致实用。

(五)好处躲避原则

1、本公司的董事、初级人员和各级员工不得应用本公司资本、信息或职位以获得私家好处或响应的时机,也不得取本公司互相合作。

2、本公司的董事、初级人员和各级员工知其将果应用本公司资本、信息或职位可能会获得私家好处或响应的时机时,应自动背本公司考核委员会阐明。

(六)保密任务

1、本公司的董事、初级人员和各级员工应实行保密和谈的相关规定,非果法律下令或受权,不得私自对外透漏本公司或客户的业务秘要。所谓的业务秘要指的是任何未经公然,而公然后能够益及本公司或其客户的信息。

2、本项保密任务正在本公司董事、初级人员和各级员工解职或去职以后仍连续有用。

(七)平正报酬

1、本公司的董事、初级人员和各级员工应全力赐与所有客户、供货商、合作同业和别的员工一致报酬。任何人不得以欺瞒、藏匿、滥用信息、或别的欠妥的手腕看待差别的客户、供货商、合作同业和别的员工。

2、本公司董事、初级人员和各级员工代表公司购置商品应遵照本公司的采购政策。

3、本公司制止董事、初级人员和各级员工为了得到或保持业务而对相干职员或公司停止行贿、背工或别的引诱。

4、本公司的董事、初级人员和各级员工不得取别人签署有损于对方合法权益的和谈。

(八)对公司产业的珍爱和应用

1、本公司的董事、初级人员和各级员工应妥帖天保管并有效地应用公司产业,并珍爱包孕公司知识产权在内的各项产业及权益。偷窃、滥用及虚耗都是有损于公司收益的行动,应当制止。

2、所有的公司产业及资本均应被正当天运用正在取本公司业务相干的合理用处上。

3、当本公司的董事、初级人员和各级员工公道天疑心任何公司具有的产业或资本有遭盗用或丧失的情况时,应立刻背公司内部相干的产业管理单元、内审部及法律顾问单元告发。

(九)内部或已公然信息

1、内部或已公然信息指的是本公司的董事、初级人员和各级员工得到的还没有背一般投资者公然的隐秘信息。该信息能够被视为主要或严重信息,正在投资者决意购、卖或持有公司股票时有偏重要感化。该类信息能够是:

可能发生的严重生意业务的信息,如并购、收买或出卖企业;

运营功绩或股息分派;

管理层的严重改组;

重要原材料供给的转变;

主要产物或生产流程的刷新;

主要客户或供应商的转变;

主要诉讼案或羁系机构的观察;

任何其他能够正面或负面影响公司股票价钱转变的信息;公司不允许运用隐秘信息谋取个人利益,不允许应用主要的内部信息停止股票交易,更不允许背其他人供应内部信息。公司正在年度功绩及中期功绩公布前,都邑便公司将其界定为具有或把握公司已公然的股价敏感新闻的有关董事、初级人员和各级员工生意公司股票事件公布明白指导。

四、问责

(一)注释和征询

经考核委员会或相干董事、初级人员和各级员工要求,公司的内审部对本公司的董事、初级人员和各级员工的职业行动是不是违背本原则的要求或存在不道德的情事作出注释,并由公司的董事会或经董事会受权后,由考核委员会作出裁定。内审部卖力回覆公司职员对本原则有关事件的征询。同时,各级员工关于本原则的注释也能够背其间接指导停止征询。

(二)讲演不法或不道德的行动

1、本公司内审部卖力吸收对违背品德原则行动的告发。内审部于吸收任何董事、初级人员和各级员工的职业行动有可能违背本原则告发后,并取公司法律照料、人力资源部门、企业文化部门有关职员相同有关事件后,书面示知考核委员会,并由考核委员会布置作出开端观察。除非经董事会受权径行裁定或由考核委员会根据本原则第四条第五项的划定作出宽免,有关评议的效果应送交董事会作出终究裁定。

公司内审部的征询、举报电话为: 010-82298743 

电子邮箱为: complaint@chalco.com.cn 

赞扬信箱为:北京市海淀区西直门北大街62号中铝大厦 邮编:100088   中国铝业股份有限公司内审部

2、接管揭发的内审部及各单位关于检举人有珍爱的任务,包孕但不限于匿名珍爱,非有合理来由不得对检举人停止包孕解职在内的惩办。

(三)违背原则的惩办 

违背本原则的惩办应由董事会或经董事会受权后的考核委员会作出。惩办的内容视情节轻重包孕最沉的书面训斥到最重的消除职务,及送交公安或证券监管构造观察。

(四)宽免 

考核委员会有权正在评议阶段宽免违背本原则的董事、初级人员或各级员工的义务(但不包括响应的法律责任)。任何宽免及其来由应依本原则第三条第三款的划定背证券监管构造及本公司股东作出表露。

(五)纪录 

本公司内审部应对取本公司的董事、初级人员和各级员工涉嫌已遵照本原则或任何不道德行动相干的观察、评议和裁定作出详确记载。

五、本原则的表露

企业文化部卖力本品德原则的宣扬和表露。本原则和英译文将正在公司的网站上宣布。当任何人士要求参考本原则时,本公司应背其免费供应本原则的中文本或英译文。本原则的任何修正均应以相似体式格局表露。

六、核准和订正

本原则由公司董事会核准。内审部每一年对本原则停止需要考核并提出订正计划(如需求),报公司董事会核准后实行。

 

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